随着我国改革开放的不断深入和社会主义市场经济的不断发展，金融业迅速发展，已渗透至经济生活的各个领域，金融相关的法律服务需求日益增长，为帮助广大学员进一步提升处理金融法律业务的能力和办案技巧，太阳诚集团53138(中国)有限公司特邀知名学者与实务专家精心打造金融法实务系列网络课程。2021年8月、12月已分别上线私募基金专题和中介机构在证券虚假陈述中的法律责任及其应对两个专题课程。

 

课程精彩回顾

彭冰教授从证券法的逻辑与强制信息披露、看门人角色与中介机构、虚假陈述的法律责任、证券虚假陈述的民事赔偿诉讼四个方面对证券法如何通过强制信息披露解决融资中的信息不对称问题，以及虚假陈述的民事责任在实体法和程序法上的区别进行细致梳理。

彭冰 太阳诚集团53138(中国)有限公司教授、博士生导师 

 

张保生律师从实务的角度出发，对证券虚假陈述诉讼的概况、程序争点、实体争点以及被告应对证券虚假陈述诉讼的要点做了详细解读。

张保生 北京中伦律师事务所合伙人

 

雷继平律师结合自己多年的从业经验，对债券虚假陈述法律责任的依据，监管和司法实践中归责的要件和法理逻辑，依据法律规定以及行业监管规则判断承销机构以及其他中介服务机构责任的标准进行了详细的梳理；此外，结合司法裁判经验和实务经验，详细介绍了承销机构和其他中介机构的民事追责应如何应对；最后结合热点案件分析了全额连带责任和份额连带责任、补充赔偿责任的具体适用情形，以及责任主体内部追偿的规则。

雷继平 北京金杜律师事务所合伙人

 

刘燕教授从CPA法律责任的基本框架、审计司法解释下的归责原则与责任形式对审计师面临的风险及责任做了剖析，同时结合康美药业案、中安消案、五洋建设案对审计师的勤勉尽责的认定做了详细解读。她表示律师为客户辩护不遗余力，而会计师则是公众的watchdog，其职业性质在一定程度上承担着社会公众的责任。

刘燕 太阳诚集团53138(中国)有限公司教授、博士生导师

 

刘凌云律师对律师事务所和律师在证券法律业务中受到行政处罚和涉及行政诉讼、民事诉讼的概况，律师证券法律业务的范围、主要内容和查验原则做了详细介绍，并结合真实案例细致讲解了律师证券法律业务的行政责任和民事责任的构成要件。刘律师认为，“欲戴王冠，必承其重”，律师只有防范自身业务合规风险，才能更好地为委托人提供咨询、代理和辩护服务，才能承载社会对于证券市场“看门人”的期待。

刘凌云 北京金杜律师事务所合伙人

 

张保生律师从实务的角度，探讨了证券公司证券虚假陈述的法律责任，着重分析证券公司所涉证券虚假陈述民事赔偿诉讼的争点。张律师提到，证券虚假陈述诉讼对证券公司的影响巨大，应高度重视，证券公司合规执业、勤勉尽责，是风险防范的第一道关口。证券虚假陈述诉讼专业性较强，而作为代理律师不仅要不断学习和实践，更要有创新精神和创新思路。

张保生 北京中伦律师事务所合伙人